5.3 组织内的岗位、职责和权限

Z高管理者应确保组织相关岗位的职责、权限得到分配、沟通和理解。

Z高管理者应分配职责和权限，以：

a）确保质量管理体系符合本标准的要求；

b）确保各过程获得其预期输出；

c）报告质量管理体系的绩效以及改进机会（见10.1）特别是向Z高管理者报告；

d）确保在整个组织中推动以顾客为关注焦点；

e）确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性；

f）确定各级、各部门、各岗位质量职责，建立并实施质量责任追究与激励制度；

g）确保在Z高管理层中有一名成员分管质量管理体系工作。

【理解要点】

（1）组织内相关岗位的职责、权限的分配、沟通和理解是质量管理体系策划中的一项重要活动，也是质量管理体系运行的组织保证。Z高管理者应确保对组织内部的机构及相应岗位的质量职责和权限作出规定，并确保不同部门、不同岗位之间的职责、权限的接口关系清晰、顺畅、协调、统一。

（2）通过组织机构及岗位的设置，并对相应岗位的职责和权限的规定，确保：

①质量管理体系各过程协调、有序、高效的运行，满足标准要求。

②体系过程受控，实现过程的预期输出。这是GJB 9001C-2017的新要求，体现了更加关注结果的意图。

③相关责任部门和责任人应知晓组织质量管理体系的绩效和改进的可能性，应通过各种途径向Z高管理者报告质量管理体系的业绩情况。

④确保在整个组织内提升以顾客为关注焦点的意识。如某些组织通过设置“顾客代表”，授权其获取相关信息，协调并处理顾客反馈，安排相应的会议、培训、文件资料传递等，促进组织内员工不断提升满足顾客要求的质量意识，确保在组织中各相关环节关注顾客要求。

⑤策划和实施质量管理体系变更时，确保质量管理体系的完整性。Z高管理者应确保对质量管理体系任何变更的策划和实施进行管理，确保体系各过程正常运行，保证质量管理体系作为一个有机整体的系统性和完整性，使质量管理体系在变更中和变更后都能持续有效。应关注策划和实施变更导致的风险，包括变更可能带来的与现有正在运行中的过程活动的冲突，以及必要的应急措施。

⑥确定各级、各部门、各岗位质量职责，同时提出建立并实施质量责任追究与激励制度的要求。

⑦确保在Z高管理层中有一名成员分管质量管理体系工作。

【实施要点】

（1）组织采用过程方法，识别并确定质量管理体系所需的过程，确定负责这些过程的责任者，以实现过程的预期输出。在质量管理体系文件中规定组织内各部门及相关岗位的职责和权限及其之间的接口关系；岗位的职责和权限的划分应适合于组织的管理方式，适合于过程、产品和服务的性质和特点。

（2）Z高管理者确保在整个组织中作出安排，授权各岗位可访问或获得数据和信息，包括有关顾客的需求和期望、顾客的投诉或反馈的意见，以及有关相关方及其要求的数据和信息，分析其中的风险和机遇，将相应的改进决策和措施落实到各质量管理体系过程，实施改进。

（3）当组织内、外部环境发生重大变化，通常会引起质量管理体系的变更，特别是组织机构发生较大调整时，会涉及岗位及相应职责和权限的调整或再分配，以保持组织质量管理体系的完整性和正常有效运行。

【主要审核依据】

（1）组织岗位及相应职责和权限的证据。

（2）策划和实施质量管理体系变更时，确保质量管理体系的完整性的证据。

（3）建立与实施质量责任追究与激励制度的证据。

（4）Z高管理层中有一名成员分管质量管理体系工作的证据。

东莞纵横世纪企业管理咨询  编写