ISO45001实施过程易出现的缺失

✅第一：理解组织及其所处的环境

★容易缺失漏掉的内部因素比如

◆公司内部职责交叉重叠方面的因素；

◆重点职业健康安全岗位人员能力不足或不符合上岗要求的情况；

◆关键岗位人员配备不足的情况；

◆因工作安排不当方面的因素比如超负荷安排工作、没有按照法规要求安排合适的人员工作；

◆使用的设施方面比如设施陈旧落后；

◆工作环境不符合要求比如作业场所通风不良、照明不符合、逃生指示标志不符合等；

★容易缺失漏掉的外部因素比如

◆相关方的要求识别不全面；

◆没有将相关方的要求运用到职业健康安全管理体系中；

◆建立职业健康安全管理体系时没有充分考虑相关法律法规的要求；

◆没有充分考虑公司所在位置周边的环境因素；

◆相关职业健康安全法律法规识别不全面；

✅第二：理解工作人员和其他相关方的需求和期望

◆相关方没有完全覆盖；

◆没有逐一识别相关方的需求和期望；

◆没有对相关方的需求和期望进行分类，哪些需求和期望属于法律法规内的，哪些属于非法律法规的；

◆识别的相关方需求和期望与相关方签署的协议（合同）存在不一致的情况；

✅第三：职业健康安全管理体系的范围

◆职业健康安全管理体系范围平面图没有详细标明四周边界的情况；

✅第四：职业健康安全方针

◆没有满足标准规定的五个承诺；

◆没有对职业健康安全方针的含义进一步解释，不利于在公司内部进行沟通，形成一致性的理解；

✅第五：组织的角色、职责和权限

◆忽略了最高管理者职业健康安全方面的职责和权限；

◆存在没有结合公司实际情况、相关职业健康安全法律法规的要求确定各部门在职业健康安全方面的职责和权限；

◆只是确定了部门的职业健康安全职责和权限，而忽略了部门内部各岗位的职业健康安全职责权限；

◆描述的各部门职业健康安全职责和权限与确定的职业健康安全管理体系职能分配表存在不一致的情况；

◆部门相互之间的职业健康安全职责和权限存在交叉冲突的情况或存在空白无人负责的情况；

✅第六：危险源辨识方面

危险源辨识应考虑每一活动涉及到的人、设施、物料、操作方法、操作环境，容易漏辨识的危险源

6.1人的方面

◆外来人员进入组织的范围发生的活动所产生的危险源；

◆处于组织的工作场所附近受到组织的职业健康安全活动影响的人员比如公司周边企业的人员；

◆组织内的人员外出过程发生的活动所产生的危险源；

◆人的不安全管理行为方面的危险源比如违章指挥；

6.2设施因素方面

◆设施故障排除过程中产生的危险源；

◆设施维护保养清洁过程中产生的危险源；

◆新设施运输、验收、安装、调试过程中所产生的危险源；

◆报废设施拆解过程、拆除过程中所产生的危险源；

6.3物料方面

◆物料装卸、贮存、堆放、领用、拆包、废弃过程中所产生的危险源；

6.4操作环境

◆异常环境（如阴雨、雨雪、台风、大风等）条件下操作所产生的危险源；

✅第七：法律法规要求和其他要求的确定

◆获取的职业健康安全法律法规容易漏掉地方性的法规；

◆获取的职业健康安全法律法规存在有过期的现象；

◆没有明确职业健康安全法律法规中与公司的重大危险源相关的条款内容；

◆对于职业健康安全法律法规同时存在国家和地方的情况，没有优先执行地方法律法规；

✅第八：职业健康安全目标及其实现的策划

◆实现目标的措施空洞、不全面、不具有可操作性；

◆实现目标的措施没有与公司的职业健康安全管理制度相融合，甚至存在不一致的情况；

◆只是跟踪实现目标措施的完成情况，没有对目标是否真正达成进行评估对比分析；

✅第九：职业健康安全管理能力要求方面

◆没有确定在公司职业健康安全管理体系范围内对公司职业健康安全绩效有影响的岗位；

◆对公司职业健康安全绩效绩效有影响的人员的能力描述不准确或没有明确具体的能力要求；

◆没有将确定的能力要求与上述岗位现有人员已具备的能力进行对比评估；

◆对没有达到能力要求的人员所采取的补救措施不切合实际，只是培训，忽略了其他的方式方法比如换岗、工作职责重新调整等；

◆对没有达到能力要求的人员所采取的补救措施评价方式过于单一（书面考试）化，比如还可以对工作结果的评估；

◆确定的培训计划没有结合法律法规的要求、岗位人员能力评估的结果、公司的职业健康安全绩效、公司职业健康安全管理体系运行情况等作为策划的依据；

✅第十：内部与外部沟通

◆与公司内不同职能层次相互之间沟通的内容没有进行举例说明；

◆公司内部针对重要的职业健康安全方面的信息沟通没有保留相应的证据比如检测结果、日常的监督检查、有关职业健康安全方面信息的宣传；

◆外部沟通容易忽略监测单位、认证单位、客户验厂提出的改进建议，且没有保留针对改进建议落实的证据；

✅十一：职业健康安全管理体系文件方面

◆存在文件照抄ISO45001标准内容的情况（即没有结合公司的实际情况将标准的内容展开）；

◆存在文件发放不到位的情况；

◆不同的文件相互之间存在冲突或不一致的情况；

◆存在不同的部门出现同样的文件有不同的版本情况；

✅十二：变更管理

◆对变更的情况识别不充分、不具体比如容易忽略淡旺季引起的工作人员变化、劳动负荷变化、工作时限变化等方面的管理说明；

✅十三：采购

◆没有结合职业健康安全法律法规的要求、与供方的合作内容方式等确定对应的职业健康安全管理规定；

◆缺少对供方、承包方（合同方）在职业健康安全方面施加影响的方法或方式说明；

◆缺少对承包方（合同方）在公司范围内活动时开展监督的管理要求说明和相应的证据；

✅十四：外包

◆缺少对劳动力派遣单位在职业健康安全管理方面的管理规定说明；

◆缺少对大型设备设施维护保养外包过程在职业健康安全管理方面的管理规定说明；

◆缺少对特种设备设施维护保养外包过程在职业健康安全管理方面的管理规定说明；

◆缺少对建筑设施定期清洁维护外包过程在职业健康安全管理方面的管理规定说明；

✅十五：合规性评价

◆对于需要用证件或资料作为证据以证明满足合规要求的合规性评价写明具体的证件或资料名称，不便于追溯；

◆合规性评价的结果与获取的职业健康安全法律法规存在不一致的情况；

✅十六：内部审核

◆内审审核的策划没有将第二方、第三方的审核结果作为其中的依据；

◆相近两年的内审计划完全一样，即第二年的内审策划没有考虑以往审核计划的结果；

◆相近两年的内审实施间隔时间（周期）不符合公司内审程序的规定；

◆各内审小组有小组长，但没有明确整个内审活动的组长是谁；

◆内审检查表与内审计划存在不一致的情况；

◆内审不合格报告与内审检查表存在不一致的情况；

◆同样的部门相近的两次内审存在同样或重复的内审不合格（且确定的原因都一样）；

◆内审不合格报告一支笔完成，应该是分为受审部门与内审组共同完成的；

✅十七：管理评审

◆管理评审的实施不是公司的最高管理者实施；

◆没有将上年度管理评审产生的改进事项作为本年度的管理评审输入；

◆没有将客户本年度职业健康安全管理体系验厂结果作为本年度的管理评审输入；

◆没有将新变化的职业健康安全法律法规作为本年度的管理评审输入；

◆没有将新变化的相关方的需求和期望作为本年度的管理评审输入；

◆没有将已确定的本年度公司计划性变更（与职业健康安全管理体系有关）作为管理评审的输入；

◆管理评审计划、管理评审报告没有经过最高管理者签署确认，而是管理者代表代签；

✅十八：职业健康安全记录

◆存在漏签名或签名不完整的情况；

◆存在签名的人与文件管理要求不一致的情况；

✅十九：没有真正将职业健康安全管理体系的要求融入到组织的业务过程中

✅二十：事件、不符合和纠正措施

◆对采取的临时措施、纠正措施是否会产生新的风险没有进行评估直接实施或没有保留在实施前进行评估的证据；

◆针对已发生的不符合（事件）没有平行展开，即没有评估是否会在类似的场所存在发生的可能性；

◆针对已发生的不符合（事件）所采取的整改措施没有保留内部沟通或外部沟通的证据；

✅二十一：没有明确非职业健康安全管理事件类的不符合的管理规定